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  第十七部分基金的停止与清算

  一、《基金合同》的改变

  1、改变基金合同触及法令法规规矩或基金合同约好应经基金比例持有人大会抉择经过的事项的,言情小说,国泰中证500系数加强型证券基金征募使用说明-ope电竞文娱_ope电竞app_ope电竞文娱应举行基金比例持有人大会抉择经过。关于可不经基金比例持有人大会抉择经过的事项,由基金处理人和基金保管人赞同后改变并布告,并报我国证监会存案。

  2、关于《基金合同》改变的基金比例持有人大会抉择自收效后方可实行,并自抉择收效后2个工作日内涵指定前言布告。

  二、《基金合同》的停止事由

  有下列景象之一的,《基金合同》应当停止:

  台州19楼1、基金比例持有人大会抉择停止的;

  2、基金处理人、基金保管人责任停止,在6个月内没有新基金处理人、新基金李维嘉发悲伤慨叹保管人承受的;

  3、《基金合同》约好的其他景象;

  4、相关法令法规和我国证监会规矩的其他状况。

  三、基金产业的清算

  1、基金产业清算小组:自呈现《基金合同》停止事由之日起30个工作日内树立清算小组,基金处理人安排基金产业清算小组并在我国证监会的监督下进行基金清算。

  2、基金产业清算小组组成:基金产业清算小组成员由基金处理人、去湿气的食物基金保管人、具有从事证券相关业付出务资历的注册管帐师、律师以及我国证监会指定的人员组成。基金产业清算小组能够聘任必要的工作人员。

  3、基金产业清算小组责任:基金产业清算小组担任基金产业的保管、整理、评价、变现和分配。基金产业清算小组能够依法进行必要的民事活动。

  4、基金产业清算程序:

  (1)《基金合同》停止景象呈现时,由基金产业清算小组一致接收基金;

  (2)对基金产业和债权债款进行整理和承认;

  (3)对基金产业进行估值和变现;

  (4)制造清算陈述;

  (5)延聘管帐师事务所对清算报猪肝告进行外部审计,延聘律师事务所对清算陈述出具法令定见书;

  (6)将清算陈述报我国证监会存案并布告;

  (7)对基金剩下产业进行分配。

  5、基金产业清算的期限为6个月,但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响景象下,基金产业清算小组可依据清算的具体状况恰当延伸清算期限。

  四、清算费用

  清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算进程中发作的一切合理费用,清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

  五、基金产业清算剩下财物的分配

  依据基金产业清算的分配计划,将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后,按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

  六、基金产业清算的布告

  清算进程中的有关严重事项须及时布告;基金产业清算陈述经管帐师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报我国证监会存案并布告。基金产业清算布告于基金产业清算陈述报我国证监会存案后5个工作日内由基金产业清算小组进行布告。

  七、基金产业清算账册及文件的保存

  基金产业清算账册及有关文件由基金保管人保存15年以上,法令法规还有规矩的从其规矩。

  第十八部分基金合同内容摘要

  一、基金处理人、基金保管人、基金比例持有人的权力、责任

  1、基金处理人的权力

  依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的权力包含但不限于:

  (1)自《基金合同》收效之日起,依据法令法规和《基金合同》独立运用并处理基金产业;

  (2)依照《基金合同》收取基金处理费以及法令法规规矩或我国证监会赞同的其他费用;

  (3)出售基金比例;

  (4)依照规矩招集基金比例持有人大会;

  (5)依据《基金合同》及有关法令规矩监督基金保管人,如以为基金保管人违背了《基金合同》及国家有关法令规矩,应呈报我国证监会和其他监管部门,并采纳必要办法保护基金出资人的利益;

  (6)在基金保管人替换时,提名新的基金保管人;

  (7)挑选、替换基金销言情小说,国泰中证500系数加强型证券基金征募使用说明-ope电竞文娱_ope电竞app_ope电竞文娱售安排,对基金出售安排的相关行为进行监督和处理;

  (8)担任或托付其他契合条件的安排担任基金注册挂号安排处理基金注册挂号事务并取得《基金合同》规矩的费用;

  (9)依谁能百里挑一马徐骏牵手成功据《基金合同》及有关法令规矩抉择基金收益的分配计划;

  (10)在《基金合同》约好的范围内,回绝或暂停受理申购与换回请求;

  (11)依照法令法规为基金的利益对被出资公司行使股东权力,为基金的利益行使因基金产业出资于证券所发作的权力;

  (12)在法令法规答应的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、转融通证券出借;

  (13)以基金处理人的名义,代表基金比例持有人的利益行使诉讼权力或许施行其他法令行为;

  (14)挑选、替换律师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪安排或其他为基金供给服务的外部安排;

  (15)在契合有关法令、法规的前提下,制定和调整有关基金申购、换回、转化和非买卖过户等事务规矩;

  (16)法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他权力。

  2、基金处理人的责任

  依据《基金法》、《运作办法》及其他有关规矩,基金处理人的责任包含但不限于:

  (1)处理或许托付经我国证监会承认的其他安排代为处理基金比例的申购、换回和注册挂号事宜;

  (2)处理基金存案手续;

  (3)自《基金合同》收效之日起,以诚实信用、慎重勤勉的准则处理和运用基金产业;

  (4)装备满足的具有专业资历的人员进行基金出资剖析、抉择计划,以立玛美专业化的经营方法处理和运作基金产业;

  (5)树立健全内部危险操控、督查与稽核、财政处理及人事处理等准则,确保所处理的基金产业和基金处理人的产业彼此独立,对所处理的不同基金别离处理,别离记账,进行证券出资

  (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩外,不得使用基金产业为自己及任何第三人获取利益,不得托付第三人运作基金产业;

  (7)依法承受基金保管人的监督;

  (8)采纳恰当合理的办法使核算基金比例申购、换回和刊出价格的办法契合《基金合同》等法令文件的规矩,按有关规矩核算并布告基金财物净值,承认基金比例申购、换回的价格;

  (9)进行基金管帐核算并编制基金财政管帐陈述;

  (10)编制季度、半年度和年度基金陈述;

  (11)严厉依照《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩,实行信息发表及陈述责任;

  (12)保存基金商业秘密,不走漏基金出资计划、出资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩还有规矩外,在基金信息揭露发表前应予保密,不向别人走漏;

  (13)按《基金合同》的约好承认基金收益分配计划,及时向基金比例持有人分配基金收益;

  (14)按规矩受理申购与换回请求,及时、足额付出换回金钱;

  (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规矩招集基金比例持有人大会或合作基金保管人、基金比例持有人依法招集基金比例持有人大会;

  (16)按规矩保存基金产业处理事务活动的管帐账册、报表、记载和其他相关材料15年以上,法令法规还有规矩的从其规矩;

  (17)确保需要向基金出资人供给的各项文件或材料在规矩时刻宣告,而且确保出资人能够依照《基金合同》规矩的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的揭露材料,并在付出合理本钱的条件下得到有关材料的复印件;

  (18)安排并参与基金产业清算小组,参与基金产业的保管、整理、评价、变现和分配;

  (19)面对闭幕、依法被吊销或许被依法宣告破产时,及时陈述我国证监会并告诉基金保管人;

  (20)因违背《基金合同》导致基金产业的丢失或危害基金比例持有人合法权益时,应当承当补偿责任,其补偿责任不因其退任而革除;

  (21)监督基金保管人按法令法规和《基金合同》规矩实行自己的责任,基金保管人违背《基金合同》形成基金产业丢失时,基金处理人应为基金比例持有人利益向基金言情小说,国泰中证500系数加强型证券基金征募使用说明-ope电竞文娱_ope电竞app_ope电竞文娱保管人追偿;

  (22)当基金处理人将其责任托付第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承当责任;

  (23)以基金处理人名义,代表基金比例持有人利益行使诉讼权力或施行其他法令行为;

  (24)实行收效的基金比例持有人大会的抉择;

  湮(25)树立并保存基金比例持有人名册;

  (26)法令法规及我国证监会规矩的和《基金合同》约好的其他责任。

  (六)表决

  基金比例持有人所持每份基金比例有一票表决权。

  基金比例持有人大会抉择分为一般抉择和特别抉择:

  1、一般抉择,一般抉择须经参与大会的基金比例持有人或其署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)经过方为有用;除下列第2项所规矩的须以特别抉择经过事项以外的其他事项均以一般抉择的方法经过。

  2、特别抉择,特别抉择应当经参与大会的基金比例持有人或其署理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可做出。除基金合同还有约好外,转化基金运作方法、替换基金处理人或许基金保管人、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以言情小说,国泰中证500系数加强型证券基金征募使用说明-ope电竞文娱_ope电竞app_ope电竞文娱特别抉择经过方为有用。

  基金比例持有人大会采纳记名方法进行投票表决。

  采纳通讯方法进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充沛的相反依据证明,不然提交契合会议告诉中规矩的承认基金比例持有人身份文件的表决视为有用到会的基金比例持有人,外表契合会议告诉规矩的表决议见视为有用表决,表决议见模糊不清或彼此对立的视为放弃表决,但应当计入出具表决议见的基金比例持有人所代表的基金比例总数。

  基金比例持有人大会的各项提案或同一项提案内并排的各项议题应当分隔审议、逐项表决。

  (七)计票

  1、现场开会

  (1)如大会由基金处理人或基金保管人招集,基金比例持有人大会的主持人应当在会议开端后宣告在到会会议的基金比例持有人和署理人中推举两名基金比例持有人代表与大会招集人授权的一名监督员一起担任监票人;如大会由基金比例持有人自行招集或大会尽管由基金处理人或基金保管人招集,可是基金处理人或基金保管人未到会大会的,基金比例持有人大会的主持人应当在会议开端后宣告在到会会议的基金比例持有人中推举三名基金比例持有人代表担任监票人。基金处理人或基金保管人不到会大会的,不影响计票的效能。

  (2)监票人应当在基金比例持有人表决后当即进行清点并由大会主持人当场发布计票成果。

  (3)假如会议主持人或基金比例持有人或署理人关于提交的表决成果有置疑,能够在宣告表决成果后当即对所投票数要求进行从头清点。监票人应当进行从头清点,从头清点以一次为限。从头清点后,大会主持人应当当场发布从头清点成果。

  (4)计票进程应由公证机关予以公证,基金处理人或基金保管人拒不到会大会的,不影响计票的效能。

  2、通讯开会

  在通讯开会的状况下,计票方法为:由大会招集人授权的两名监督员在基金保管人授权代表(若由基金保管人招集,则为基金处理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票进程予以公证。基金处理人或基金保管人拒派代表对表决议见的计票进行监督的,不影响计票和表决成果。

  (八)收效与布告

  基金比例持有人大会的抉择,招集人应当自经过之日起5日内报我国证监会存案。

  基金比例持有人大会的抉择自表决经过之日起收效。

  基金比例持有人大会抉择自收效之日起2个工作日内涵指定前言上布告。假如选用通讯方法进行表决,在布告基金比例持有人大会抉择时,必须将公证书全文、公证安排、公证员名字等一起布告。

  基金处理人、基金保管人和基金比例持有人应当实行收效的基金比例持有人大会的抉择。收效的基金比例持有人大会抉择对整体基金比例持有人、基金处理人、基金保管人均有约束力。

  (九)本部分关于基金比例持有人大会举行事由、举行条件、议事程序、表决条件等的规矩,但凡直接引证法令法规的部分,如将来法令法规修正导致相关内容被吊销或改变的,基金处理人提早布告后,可直接对本部分内容进行修正和调整,无需举行基金比例持有人大会审议。

  三、基金合同免除和停止的事由、程序

  (一)《基金合同》的改变

  1、改变基金合同触及法令法规规矩或本基金合同约好应经基金比例持有人大会抉择经过的事项的,应举行基金比例持有人大会抉择经过。关于可不经基金比例持有人大会抉择经过的事项,由基金处理人和基金保管人赞同后改变并布告,并报我国证监会存案。

  2、关于《基金合同》改变的基金比例持有人大会抉择自收效后方可实行,并自抉择收效后2个工作日内涵指定前言布告。

  (二)《基金合同》的停止事由

  有下列景象之一的,《基金合同》应当停止:

  1、基金比例持有人大会抉择停止的;

  2、基金处理人、基金保管人责任停止,在6个月内没有新基金处理人、新基金保管人承受的;

  3、《基金合同》约好的其他性激素六项景象;

  4、相关法令法规和我国证监会规矩的其他状况。

  (三)基金产业的清算

  1、基金产业清算小组:自呈现《基金合同》停止事由之日起30个工作日内树立清算小组,基金处理人安排基金产业清算小组并在我国证监会的监督下进行基金清算。

  2、基金产业清算小组组成:基金产业清算小组成员由基金处理人、基金保管人、具有从事证券相关事务资历的注册管帐师、律师以及我国证监会指定的人员组成。基金产业清算小组能够聘任必要的工作人员。

  3、基金产业清算小组责任:基金产业清算小组担任基金产业的保管、整理、评价、变现和分配。基金产业清算小组能够依法进行必要的民事活动。

  4、基金产业清算程序:

  (1)《基金合同》停止景象呈现时,由基金产业清算小组一致接收基金;

  (2)对基金产业和债权债款进行整理和承认;

  (3)对基金产业进行估值和变现;

  (4)制造清算陈述;

  (5)延聘管帐师事务所对清算陈述进行外部审计,延聘律师事务所对清算陈述出具法令定见书;

  (身高6)将清算陈述报我国证监会存案并布告;

  (7)对基金剩下产业进行冷暖人生分配。

  5、基金穿越之种田吃肉产业清算的期限为6个月,但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响景象下,基金产业清算小组可依据清算的具体状况恰当延伸清算期限。

  (四)清算费用

  清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算进程中发作的一切合理费用,清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

  (五)基金产业清算剩下财物的分配

  依据基金产业清算的分配计划,将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债雨果奖务后,按基金边旭霞比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

  (六)基金产业清算的布告

  清算进程中的有关严重事项须及时布告;基金产业清算陈述经管帐师事务所审计并由律师事务所出具法令定见书后报我国证监会存案并布告。基金产业清算布告于基金产业清算陈述报我国证监会存案后5个工作日内由基金产业清算小组进行布告。

  (七)基金产业清算账册及文件的保存

  基金产业清算账册及有关文件由基金保管人保存15年以上,法令法规还有规矩的从其规矩。

  (七)基金财政报表与陈述的编制和复核

  1、财政报表的编制

  基金财政报表由基金处理人编制,基金保管人复核。

  2、报表复核

  基金保管人在收到基金处理人编制的基金财政报表后,进中华之帝国的复苏行独立的复核。核对不符时,应及时告诉基金处理人一起查出原因,进行调整,直至两边数据完全一致。

  3、财政报表的编制与复核时刻安排

  (1)报表的编制

  基金处理人应当在每月完毕后5个工作日内完结月度报表的编制言情小说,国泰中证500系数加强型证券基金征募使用说明-ope电竞文娱_ope电竞app_ope电竞文娱;在每个季度完毕之日起15个工作日内完结基金季度陈述的编制;在上半年完毕之日起60日内完结基金半年度陈述的编制;在每年完毕之日起90日内完结基金年度陈述的编制。基金年度陈述的财政管帐陈述应当经过审计。

  (2)报表的复核

  基金处理人应及时完结报表编制,将有关报表供给基金保管人复核;基金保管人在复核进程中,发现两边的报表存在不符时,基金处理人和基金保管人应一起查明原因,进行调整,调整以国家有关规矩为准。

  基金处理人应留足充沛的时刻,便于基金保管人复核相关报表及陈述。

  (八)基金处理人应在编制季度陈述、半年度陈述或许年度陈述之前及时向基金保管人供给基金成绩比较基准的根底数据和编制成果。

  六、基金比例持有人名册的保管

  基金比例持有人名册至少应包含基金比例持有人的称号和持有的基金比例。基金比例持有人名册由基金注册挂号安排依据基金处理人的指令编制和保管,基金处理人和基金保管人应别离保管基金比例持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法规承当责任。

  在基金保管人要求或编制半年报和年报前,基金处理人应将有关材料送交基金保管人,不得无故回绝或延误供给,并确保其的真实性、准确性和完整性。基金保管人不得将所保管的基金比例持有人名册用于基金保管事务以外的其他用处,并应遵循保密责任。

  七、争议处理方法

  因本保管协议发作或与之相关的争议,两边当事人应经友爱洽谈处理。如经友爱洽谈未能处理的,则任何一方均有权将争议提交上海世界经济贸易裁定委员会进行裁定,裁定地址为上海市,依照到时有用的裁定规矩进行裁定。裁定判决是结局的,对本保管协议两边当事人均有约束力,裁定费用由败诉方承当。

  争议处理期间,本保管协议两边当事人应遵循基金处理人和基金保管人责任,各自持续忠诚、勤勉、尽责地实行基金合同和本保管协议规矩的责任,保护基金比例持有人的合法权益。

  本协议受我国法令统辖。

  八、保管协议的改变、停止与基金产业的清算

  (一)本保管协议的改变程序

  本保管协议两边当事人经洽谈一致,能够对本保管协议进行修正。修正后的新保管协议,其内容不得与基金合同的规矩有任何抵触。基金保管协议的改变报我国证监会存案。

  (二)基金保管协议停止呈现的景象

  1、基金合同停止;

  2、基金保管人闭幕、依法被吊销fool、破产或由其他基金保管人接收基金财物;

  3、基金处理人闭幕、依法被吊销、破产或由其他基金处理人接收基金处理权;

  4、发作法令法规、监管部门或基金合同规矩的停止事项。

  (三)基金产业的清算

  1、基金产业清算小组

  (1)自呈现《基金合同》停止事由之日起30个工作日树立清算小组,基金处理人安排基金产业清算小组并在我国证监会的监督下进行基金清算。

  (2)基金产业清算小组成员由基金处理人、基金保管人、具有从事证券相关事务资历的注册管帐师、律师以及我国证监会指定的人员组成。基金产业清算小组能够聘任必要的工作人员。

  (3)基金产业清算小组担任基金产业的保管、整理、评价、变现和分配。基金产业清算小组能够依法进行必要的民事活动。

  2、基金产业清算程序

  (1)《基金合同》停止景象呈现时,由基金产业清算小组一致接收基金产业;

  (2)对基金产业和债权债款进行整理和承认;

  (3)对基金产业进行评价和变现;

  (4)制造清算陈述;

  (5)延聘管帐师事务所对清算陈述进行外部审计,延聘律师事务所出具法令定见书;

  (6)将清算陈述报我国证监会存案并布告;

  (7)对基金剩下产业进行分配;

  基金产业清算的期限为6个月,但因基金所持证券流动性受限等客观因素影响景象下,基金产业清算小组可依据清算的具体状况恰当延伸清算期限。

  3、清算费用

  清算费用是指基金产业清算小组在进行基金清算进程中发作的一切合理费用,清算费用由基金产业清算小组优先从基金产业中付出。

  4、基金产业清算剩下财物的分配

  依据基金产业清算的分配计划,将基金产业清算后的悉数剩下财物扣除基金产业清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债款后,按基金比例持有人持有的基金比例比例进行分配。

  5、基金产业清算的布告

  清算进程中的有关严重事项须及时布告;基金产业清算陈述经管帐师事务五子棋技巧所审计并由律师事务所出具法令定见书后报我国证监会存案并布告。基金产业清算布告于基金产业清算陈述报我国证监会存案后5个工作日内由基金产业清算小组进行布告。

  6、基金产业清算账册及文件的保存

  基金产业清算账册及有关文件由基金保管人保存15年以上,法令法规还有规矩的从其规矩。

  第二十部分对基金比例持有人的服务

  基金处理人许诺为基金比例持有人供给一系列的服务。以下是首要的服务内容,基金处理人依据基金比例持有人的需要和商场的改变,有权添加、修正这些服务项目。

  一、客户服务专线

  1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、出资人个人材料完善等。

  2、全天候的724小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。

  二、客户投诉及主张受理服务

  出资人能够经过电话、信函、电邮、传真等方法提出咨询、主张、投诉等需求,基金处理人将赶快给予回复,并在处理进程中随时给予盯梢反应。

  三、短信提示发送服务

  出资人能够经过拨打基金处理人客户服务电话、网站请求订制(退订)免费的手机短信资讯。基金处理人定时或不定时向出资人发送短信资讯。

  四、电子邮件电子刊物发送服务

  出资人能够经过拨打基金处理人客户服务电话、网站请求订制(退订)免费的电子邮件资讯。基金处理人定时或不定时向出资人发送电子资讯。

  五、联络基金处理人

  1、网址:www.gtfund.com

  2、电子邮箱:service@gtfund.com

  3、客户服务热线:400-888-8688(全国免远程话费),021-31089000

  4、客户服务传真:021-31081700

  5、基金处理人工作地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

  邮编:200082

  六、如本招募说明书存在任何您/贵安排无法了解的内容,请经过上述方法联络基金处理人。请确保出资前,您/贵安排现已全面了解了本招募说明书。

  第二十一部分其他应发表事项

  无。

  第二十二部分招募说明书寄存及查阅方法

  本招募说明书寄存在本基金处理人、基金保管人、出售安排的工作场所,出资人可在工作时刻免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本为准。基金处理人和基金保管人确保文本的内容与所布告的内容完全一致。

  第二十三部分备检文件

  以下备检文件寄存在本基金处理人、基金保管人的工作场所。出资人可在工作时刻免费查阅,也可按工本费购买复印件。

  一、我国证监会关于准予国泰宁益定时敞开灵敏装备混合型证券出资基金改变注册的批复文件

  二、经我国证监会存案的国泰宁益定时敞开灵敏装备混合型证百日咳券出资基金基金比例持有人大会抉择的文件

  三、《国泰中证500指数增强型证券出资基金基金合同》

  四、《国泰中证500指数增强型证券出资基金保管协议》

  五、法令定见书

  六、基金处理人事务资历批件、营业执照

  七、基金保管人事务资历批件、营业执照

  八、我国证监会要求的其他文件

  国泰基金处理有限公司

  2019年5月17日

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